近期券商上市进度条明显加快日前，华宝证券和开源证券双双披露IPO招股书

华证券披露IPO招股书

华宝证券招股说明书显示，由CICC保荐的华宝证券将在上交所主板上市预计发行不超过13.33亿股，发行后总股本53.33亿股，发行比例不超过发行后总股本的25%

此前，华宝证券于2021年3月12日进入上市辅导期根据消息显示，华宝证券为中国宝武钢铁集团有限公司旗下证券公司，股东华宝投资和华宝信托分别持股83.07%和16.93%日前，公司变更成立股份有限公司，注册资本40亿元注册地在上海自贸区，法定代表人刘家海

截至2021年底，公司在全国11个省市拥有25家分公司，2020年和2021年证券公司分类结果均为a级。

中国证券业协会数据显示，华宝证券2021年净资产47.19亿元，行业排名第80位，营业收入10.23亿元，排名第71位，净利润1.6亿元，排名第78位。

从业务构成来看，华宝证券的主营业务包括财富管理业务，证券自营业务，资产管理业务和投资银行业务其中，理财业务是公司最大的收入板块，2021年收入占比近60%，证券自营业务是公司第二大收入模块，2021年占比超30%

招股书显示，最近几年来，华宝证券的理财客户数量逐年增加截至2019年末，2020年末，2021年末，公司理财业务客户数分别为28.9万人，52.82万人，86.43万人，在疫情影响下仍实现大幅增长

值得一提的是，量化服务业务和互联网证券业务是公司证券经纪业务的两大特色业务模式2021年，公司在上海证券交易所ETF期权经纪交易市场份额排名证券公司第二公司互联网证券业务以华宝智投APP为载体2021年华宝智投新增开户数较2020年增长42.31%

此外，自2020年以来，华宝证券获得了多项业务资格2020年12月，证监会核准华宝证券保荐业务资格，2021年1月，协会公告新增华宝证券为场外期权业务二级交易商，同年5月，华宝证券被列入证监会公布的首批证券公司白名单，同年7月，华宝证券获批基金投资咨询业务试点资格

招股书显示，本次发行募集资金扣除发行费用后，将全部用于增加公司资本金，补充公司流动资金，支持公司业务发展具体包括五个方面:推动证券经纪业务发展和转型升级，推动投行业务做大做强和人才队伍建设，进一步发展融资融券等创新业务和扩大信贷交易规模，快速扩大资产管理业务规模，加强科技投入，提升后台综合服务能力

开源证券或成为陕西第二家上市券商

开源证券招股说明书显示，开源证券由民生证券保荐，将在深交所主板上市预计发行不超过11.53亿股，发行后总股本57.67亿股，发行比例不超过发行后总股本的20%

这意味着，继西部证券之后，陕西有望迎来第二家上市券商根据消息显示，总部位于Xi安的开源证券于2015年在新三板挂牌，三年后从新三板摘牌，旨在转向a股上市

股东结构方面，根据招股书，陕西煤化集团有限公司持有公司58.80%的股权，为控股股东陕西省国资委拥有陕煤集团和汇通投资的实际控制权，通过陕煤集团和汇通投资间接拥有公司59.84%的表决权，为公司的实际控制人

此外，公司股东多元，有来自广东顺德的国企和民资，也有自然人股东。

开源股权结构图

招股书显示，公司的战略目标是打造一流券商和资本市场最佳中介服务商中证协数据显示，2021年末开源证券净资产155.76亿元，行业排名第42位，2021年营业收入24.95亿元，行业排名第45位，净利润5.17亿元，行业排名第58位

开源证券这几年因为新三板业务，对市场比较熟悉招股书显示，2018年，2019年，开源证券新三板挂牌项目均居行业第一，2020年，新三板连续监管行业数量排名第二，2021年，新三板连续监管行业数量排名第一，截至2021年底，公司新三板做市数量居行业第一据证券业协会统计，2021年公司投行业务收入排名第25位

业务方面，最近几年来开源证券研究所数量快速增长，从2019年底的22家增长到2021年底的113家研究院设置了总量中心，科技中心，消费中心，制造中心，金融中心，周期与新能源新材料中心，新股发行与并购中心，金融产品研究中心，北交所研究中心等六大四大的研究体系架构，涵盖近30个研究方向

招股书显示，本次发行募集资金扣除发行费用后，将全部用于补充公司资本金，增加公司营运资金和发展主营业务资金重点使用方向包括:优化升级传统经纪业务，全面提升投行业务实力，加强对公司证券自营业务的支持，持续提升研究业务竞争实力，加大资产管理业务投入，加大信息化建设投入

近期，证券行业IPO进度明显加快。

最近几年来，按照证券公司上市节奏，2020年，中银证券，中泰证券，国联证券，CICC等4家证券公司成功登陆a股，2021年以来，券商上市节奏放缓，仅财大证券一家券商IPO。

近期券商IPO上市进度条明显加快具体来看，东莞证券已经在今年年初通过了发审会信达证券IPO申请材料于2020年12月受理，6月30日审核通过6月下旬，证监会收到包括财新证券，华宝证券，开源证券等IPO相关材料

首创证券和渤海证券分别于2021年9月和12月被受理，目前正在进行预披露和更新。

此外，据不完全统计，华金证券，深港证券，东海证券等多家证券公司也在筹备上市，目前正在进行IPO辅导和备案。

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